1 月 9 日，重庆证监局公告一则针对券商高管"老鼠仓"的重磅罚单。

公告裸露，重庆证监局对湘财证券原总裁、高档参谋人孙永祥涉嫌诓骗未公开信拒却易、从业东谈主员违纪贸易股票等行恶步履进行了立案拜访，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资方案细察未公开信息，不但违纪贸易股票还趋同湘财证券自营账户操作。重庆证监局最终责令孙永祥照章处理监犯合手有的股票，充公行恶所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。 

违纪趋同操作并提出他东谈主操作，均无行恶所得

2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高档参谋人。

湘财证券 2020 年至 2023 年时代共有 7 个自营证券账户，2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资方案，通过" ZY "微信群与共事换取交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平责任陈述等多个渠谈，细察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户合手仓及盈亏变化等情况。

孙永祥的行恶步履，一是我方甘休他东谈主账户违纪贸易股票，二是昭示、示意他东谈主诓骗未公开信拒却易。

2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥甘休余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息关联的证券来去行动。

经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来去股票 38 只，趋同来去金额 6029.93 万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来去股票 14 只，趋同来去金额 256.93 万元。上述账户累计趋同来去股票 52 只，来去金额 6285.96 万元，无行恶所得。

此外，2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥昭示、示意傅某东、朱某尧诓骗上述与湘财证券自营账户关联的未公开信息进行来去。孙永祥与两东谈主均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认指示、提出两东谈主来去关联股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来去股票 78 只，来去金额 7588.14 万元，无行恶所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来去股票 15 只，来去金额 4189.58 万元，无行恶所得。 

重庆证监局：孙永祥行恶步履情节严重

值得一提的是，从重庆证监局拜访情况来看，孙永祥早在诓骗职务之便获知湘财证券自营账户情况前，就照旧违纪贸易股票—— 2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥在湘财证券责任，行为证券从业东谈主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户贸易股票，扣除诓骗未公开信拒却易股票部分，来去金额 1.17 亿元，盈利 721.29 万元。

而孙永祥还向证监局进行了狡辩，狡辩根由包括：案涉趋同来去股票是其自己盘问判断采选的。关联趋同来去不合乎典型的诓骗未公开信拒却易特征，且其主不雅上也莫得"诓骗"的心情；也不组成昭示、示意他东谈主诓骗未公开信拒却易。其以为未龙套证券期货商场处治纪律，莫得毁伤湘财证券本色利益，趋同来去也并未赚钱，行恶步履不合乎情节严重的情形，但愿削弱、从轻处罚。孙永祥还以为监管对其行恶步履所涉金额计较有误。

但重庆证监局以为孙永祥的狡辩不修复，并给出了四点根由：

第一，在 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥参与湘财证券自营证券账户投资方案，细察湘财证券自营证券账户投资信息。孙永祥行为具有投资方案权益特地身份东谈主员，其投资方案对湘财证券自营投资具有蹙迫影响，当事东谈主细察湘财证券自营投资信息后即具有不容从事关联来去行动的义务。孙永祥步履是否本色毁伤湘财证券利益与行恶步履是否组成无关。

第二，孙永祥组成昭示、示意他东谈主诓骗未公开信拒却易。孙永祥行为特地身份主体，细察关联未公开信息后，即对关联信息具有守密义务。其与傅某东、朱某尧交流、提出对方来去的股票波及湘财证券自营投资关联股票，且傅某东、朱某尧甘休关联证券账户与湘财证券自营证券账户趋同来去占比高，来去彰着颠倒。

第三，行恶步履所涉金额计较无误。余某婷东方证券账户由孙永祥本色甘休并从事关联行恶行动，其证券账户资金起头不影响行恶步履的修复及行恶所得的认定。当事东谈主诓骗未公开信拒却易与从业东谈主员违纪贸易股票系两个不同的行恶步履，两者盈亏应当永别计较，不得对消。

第四，本案处罚合乎过罚十分原则。处罚金额、商场禁入系把柄当事东谈主来去金额、赚钱金额以及调和进度等事实情节详细商量得出。孙永祥不得志从轻、削弱处罚情形。

最终，重庆证监局作念出如下处罚：

一、对孙永祥行为证券从业东谈主员违纪贸易股票的行恶步履，责令照章处理监犯合手有的股票，充公行恶所得 721.29 万元，并处以罚金 721 万元。

二、对孙永祥诓骗未公开信拒却易的行恶步履，处以 200 万元罚金。

三、对孙永祥昭示、示意他东谈主诓骗未公开信拒却易的行恶步履，处以 200 万元罚金。

以上统统共处责令孙永祥照章处理监犯合手有的股票，充公行恶所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥行为证券公司的高档处治东谈主员，诓骗未公开信拒却易、昭示、示意他东谈主诓骗未公开信拒却易，行为证券从业东谈主员违纪贸易股票，鉴于当事东谈主的行恶步履情节严重，决定对孙永祥继承 5 年证券商场禁入设施，在禁入时代内，除不得陆续在原机构从事证券业务、证券就业业务粗略担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高档处治东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券就业业务粗略担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高档处治东谈主员职务。

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